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交易商協會自律處分信息

2019年第8次自律處分會議審議決定)

 

康得投資集團有限公司(以下簡稱“康得集團”)作為債務融資工具發行人,在債務融資工具注冊發行或存續期間存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、康得集團未就歸集子公司貨幣資金并大額劃出體外的過程進行真實賬務處理,導致公司披露的2015-2017年年度財務報告和2018年三季度財務報表信息不真實。

二、康得集團與北京銀行西單支行簽訂的《現金管理業務合作協議》對其財務管理、經營獨立性有重大影響,但康得集團未在定向債務融資工具發行協議及年度報告中披露該協議信息。

三、康得集團于20179月至20186月期間發行的5期定向債務融資工具發行協議中關于發行人獨立性的表述與實際情況不符。

四、康得集團未在定向債務融資工具注冊發行文件及存續期內披露向康得碳谷增資的重大合同事項和部分對外擔保事項。

五、康得集團未就201810月至12月期間出現的多筆借款逾期事項進行存續期信息披露,也未啟動發行文件約定的投資人保護程序。

依據相關自律規定,經2019年第8次自律處分會議審議,給予康得集團公開譴責處分,暫停債務融資工具相關業務;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。給予公司董事長、總裁鐘玉公開譴責處分,認定為債務融資工具市場不適當人選。

目前,康得集團部分財務報告簽字人員及信息披露責任人員對其個人的處分意見提請自律處分會議復審,該事項待自律處分會議復審后將另行通報。

 

 

 

 

 

 

 

 

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