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持續整肅市場紀律 提升違法違規成本

       ——2019年度債務融資工具自律處分工作開展情況

 

2019年度,債務融資工具市場總體保持平穩健康發展,各類主體合規意識總體提升,一般性違規行為繼續減少,但個別違約發行人和相關中介機構出現嚴重違規情況。交易商協會堅決貫徹落實黨的十九大、十九屆四中全會精神,在人民銀行指導下,秉承“規范與發展并重”的原則,持續完善市場管理規則,依規對違規行為進行及時查處和嚴厲處分,有效整肅市場紀律,凈化市場生態。

全年,交易商協會共對49起涉嫌違規案件啟動自律調查程序,依規開展自律調查和自律問詢92次,遵循“市場事、市場議、市場決”的工作原則,組織召開15次自律處分會議對違規行為進行審議,合計75人次自律處分會議專家出席會議。經審議,交易商協會共進行自律處分96家(人)次,涉及27家發行人、5家主承銷商、3家會計師事務所、4家其他機構以及57名直接責任人員。總體來看,自律處分工作呈現以下特點:

一是自律處分線索來源更加廣泛,市場舉報違規線索大幅增加。2019年度,交易商協會接收市場機構舉報同比有所增加,被舉報對象涵蓋發行人、中介機構及個人,違規情形涉及發行人財務造假、違規使用募集資金、主承銷商盡職調查和后續管理不到位等。對于接收到的線索,交易商協會及時開展相關工作,依法依規辦理,保護投資人合法權益。

二是自律處分總量同比增長近兩成,一般違規與嚴重違規一減一增。2019年度,交易商協會共作出自律處分措施96家(人)次,較2018年增長22%。其中,誡勉談話和通報批評共51家(人)次,同比下降18%;嚴重警告及以上級別的自律處分共21家(人)次,同比增加1.63倍,公開譴責同比增加3倍。相關數據表明,經過長期的規范教育和自律懲戒引導,市場主體的合規意識明顯提升;與此同時,一些發行人和中介機構因惡性違規行為受到嚴厲甚至頂格自律處分。

三是針對中介機構違規的查處力度明顯加大,會計師事務所最為突出。全年,交易商協會共對46家中介機構開展自律調查和自律問詢,其中會計師事務所11家;共有11家中介機構受到自律處分,較2018年增長83%,涉及主承銷商5家、會計師事務所3家。個別會計師事務所因提供審計服務過程中存在嚴重未勤勉盡責情形,受到警告或嚴重警告的處分,并被暫停一定期限業務,相關簽字會計師被認定12年期限不等的不適當人選。

四是針對發行人的自律處分下降25%,但對惡性違規發行人的處分力度進一步加大。全年,交易商協會共對27家發行人進行自律處分,較2018年的36家下降25%。其中,誡勉談話和通報批評合計16(家)次,主要涉及資產劃轉交易、定期財務信息披露事項,較2018年下降近50%。另外,警告、嚴重警告和公開譴責處分共11(家)次,較2018年增長近1倍。康得投資集團有限公司和康得新復合材料集團股份有限公司因披露不真實財務信息、安徽盛運環保(集團)股份有限公司因未披露大額對外擔保、洛娃科技實業集團有限公司因募集說明書信息披露不完整、丹東港集團有限公司因財務信息披露不準確等,均受到公開譴責、暫停業務的頂格處分。

五是不斷健全自律處分制度體系,加強違規行為處分的監管協調為提升自律處分工作嚴謹性,交易商協會對自律處分相關基礎性規則和內控制度進行了系統性修訂和完善,部分制度已經對外發布。同時,交易商協會積極配合有關部門推動統一執法工作取得實質性進展,做好債務融資工具違法違規線索的移送工作。此外,有關處分信息也同步報送公司信用類債券部際協調機制、征信管理部門及有關政府部門。

六是推動完成自律處分會議專家換屆,奠定自律處分工作開展基礎遵循“數量上總體穩定、結構上新老結合、更加體現代表性”的原則,交易商協會年內啟動并完成自律處分會議專家換屆工作。新一屆自律處分會議專家共130人,數量略有增加,結構進一步優化,為下一階段自律處分工作開展奠定基礎

 

下一階段,交易商協會將在人民銀行指導下,全面貫徹黨的十九屆四中全會和中央經濟工作會議精神,緊緊圍繞防范債券市場風險、深化金融改革開放的工作大局,繼續從嚴查處市場違規行為,持續推動自律處分制度體系建設,嚴格自律管理,嚴肅市場紀律。同時,積極做好統一執法線索移送工作,提升違法違規成本。

 

 

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